2、通過查閱具有資格的中介機構出具的驗資報告，咨詢公司律師或法律顧問，詢問管理層和會計人員，到工商行政管理部門查詢公司注冊登記資料，調查公司股東的出資是否及時到位，出資方式是否符合有關法律、法規(guī)的規(guī)定。

通過查閱資產評估報告，詢問資產評估機構等方法，對以實物、工業(yè)產權、非專利技術、土地使用權等非現(xiàn)金資產出資的，調查所使用的評估方法與評估值的合理性。

3、調查公司股東之間是否存在關聯(lián)情況，股東中是否有專業(yè)投資機構以及其參與公司治理的情況。

4、調查公司管理層及核心技術人員的持股情況和所持股份的鎖定情況。

（5）公司董事監(jiān)事調查

調查公司董事、監(jiān)事的簡要情況，主要包括：姓名、國籍及境外居留權、性別、年齡、學歷、職稱；職業(yè)經歷（參加工作以來的職業(yè)及職務情況）；曾經擔任的重要職務及任期；現(xiàn)任職務及任期；本人及其近親屬持有公司股份的情況；是否存在對外投資與公司存在利益沖突的情況。

（6）獨立性調查

1、通過查閱公司組織結構文件，結合公司的生產、采購和銷售記錄考察公司的產、供、銷系統(tǒng)，分析公司是否具有完整的業(yè)務流程、獨立的生產經營場所以及供應、銷售部門和渠道，通過計算公司的關聯(lián)采購額和關聯(lián)銷售額分別占公司當期采購總額和銷售總額的比例，分析是否存在影響公司獨立性的重大或頻繁的關聯(lián)方交易，判斷公司業(yè)務獨立性。

2、通過查閱相關會議記錄、資產產權轉移合同、資產交接手續(xù)和購貨合同及發(fā)票，確定公司固定資產權屬情況；通過查閱房產證、土地使用權證等權屬證明文件，了解公司的房產、土地使用權、專利與非專利技術及其他無形資產的權屬情況；關注金額較大、期限較長的其他應收款、其他應付款、預收及預付賬款產生的原因及交易記錄、資金流向等；判斷公司資產獨立性。

調查公司最近兩年內是否存在資產被控股股東、實際控制人及其控制的其它企業(yè)占用，或者為控股股東、實際控制人及其控制的其它企業(yè)提供擔保的情形；調查公司為防止股東及關聯(lián)方資金占用或者轉移公司資金、資產及其他資源的行為所采取的措施和相應的制度安排；對不存在以上情形的，應取得公司的說明，并根據(jù)調查結果判斷公司資產獨立性。

3、通過查閱股東單位員工名冊及勞務合同、公司工資明細表、公司福利費繳納憑證、與管理層及員工交談，取得高級管理人員的書面聲明等方法，調查公司高級管理人員從公司關聯(lián)企業(yè)領取報酬及其他情況，調查公司員工的勞動、人事、工資報酬以及相應的社會保障是否完全獨立管理，判斷其人員獨立性。

4、通過與管理層和相關業(yè)務人員交談，查閱公司財務會計制度、銀行開戶資料、納稅資料等方法，調查公司會計核算體系，財務管理和風險控制等內部管理制度的建立健全情況，并判斷公司財務獨立性。

5、通過實地調查、查閱股東大會和董事會決議關于設立相關機構的記錄、查閱各機構內部規(guī)章制度，了解公司的機構是否與控股股東完全分開且獨立運作，是否存在混合經營、合署辦公的情形，是否完全擁有機構設臵自主權等，判斷其機構獨立性。

（7）同業(yè)競爭調查

通過詢問公司控股股東、實際控制人，查閱營業(yè)執(zhí)照，實地走訪生產或銷售部門等方式，調查公司控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)的業(yè)務范圍，從業(yè)務性質、客戶對象、可替代性、市場差別等方面判斷是否與公司從事相同、相似業(yè)務，從而構成同業(yè)競爭。

對存在同業(yè)競爭的，要求公司就其合理性作出解釋，并調查公司為避免同業(yè)競爭采取的措施以及作出的承諾。

（8）政策制定執(zhí)行情況調查

調查公司對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)方交易等重要事項的政策及制度安排，調查決策權限及程序等規(guī)定，并核查最近兩年的執(zhí)行情況，包括對上述事項的決策是否符合股東大會、董事會的職責分工，對該事項的表決是否履行了公司法和公司章程中規(guī)定的程序，以及決策是否得到有效執(zhí)行。

取得管理層就公司對外擔保、重大投資、委托理財、關聯(lián)方交易等事項的情況、是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，及其對公司影響的書面聲明。

（9）管理層誠信調查

調查公司管理層的誠信情況，取得經公司管理層簽字的關于誠信狀況的書面聲明，書面聲明至少包括以下內容：