為切實履行好專員辦對證券資格會計師事所行政監(jiān)管職責，突出監(jiān)管成效，體現(xiàn)監(jiān)管特色，在充分利用財政會計行業(yè)管理系統(tǒng)進行日常監(jiān)管的基礎上，山東專員辦參照證券資格會計師事所報送的《行業(yè)會計報表》，通過分析其《年度行業(yè)會計報表》，找出疑點，向其下發(fā)《監(jiān)管關注函》。證券資格會計師事所根據(jù)《監(jiān)管關注函》所列關注事項，有針對性的查找問題，進行整改并報送整改情況。該辦法節(jié)約了監(jiān)管成本，豐富了監(jiān)管手段，擴大了監(jiān)管成效，提高了證券資格會計師事所管理水平。

　　六是注重溝通交流。

　　為有效做好證券資格會計師事所行政監(jiān)管工作，根據(jù)監(jiān)管的證券資格會計師事所現(xiàn)狀，從社會對會計師事務所的反映、事務所的歷時表現(xiàn)、內(nèi)部質(zhì)量控制、分所管理模式、人員素質(zhì)、執(zhí)業(yè)理念、業(yè)務承接、工作底稿、審計程序執(zhí)行等方面，組織約談了8家有證券資格的會計師事所。通過約談，了解掌握了監(jiān)管的部分證券資格會計師事所的客戶分布、審計報告數(shù)量、審計意見類型、審計收費等業(yè)務情況，掌握了證券資格會計師事務所的生存現(xiàn)狀，進一步增強了監(jiān)管和服務工作的針對性。