證監(jiān)會通報(bào)新大地、天能科技及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案件情況和華銳風(fēng)電立案情況。 　　

   5月31日，證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，通報(bào)對廣東新大地生物科技股份有限公司(以下簡稱新大地)和山西天能科技股份有限公司(以下簡稱天能科技)及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)在公司申請首次公開發(fā)行股票(以下簡稱IPO)過程中涉嫌違法違規(guī)案件的查處情況，以及對華銳風(fēng)電科技(集團(tuán))股份有限公司(以下簡稱華銳風(fēng)電)的立案情況。 　　

   一、新大地及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案查處情況 　　

   2012年5月18日，新大地IPO申請獲創(chuàng)業(yè)板發(fā)審會通過。在媒體提出質(zhì)疑后，新大地及其保薦機(jī)構(gòu)南京證券于7月向證監(jiān)會提交終止發(fā)行上市申請。2012年8月28日，證監(jiān)會對新大地涉嫌違法違規(guī)行為立案調(diào)查。新大地申請發(fā)行過程中，保薦機(jī)構(gòu)南京證券有限責(zé)任公司(以下簡稱南京證券)、審計(jì)機(jī)構(gòu)大華會計(jì)師事務(wù)所有限公司(以下簡稱大華所)及法律服務(wù)機(jī)構(gòu)北京市大成律師事務(wù)所(以下簡稱大成所)等三家中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員涉嫌違法違規(guī)，后續(xù)分別被立案稽查。上述案件已進(jìn)入行政處罰事先告知階段。下一步，證監(jiān)會將依照法定程序，作出正式處罰決定。 　　

   (一)新大地違法違規(guī)情況 　　

   經(jīng)查，新大地通過資金循環(huán)、虛構(gòu)銷售業(yè)務(wù)、虛構(gòu)固定資產(chǎn)等手段，在2009-2011年年度報(bào)告中虛假記載。虛增2011年利潤總額2,042.36萬元，占當(dāng)年利潤總額的48.52%;虛增2010年利潤總額305.82萬元，占當(dāng)年利潤總額的11.52%;虛增2009年利潤總額280萬元，占當(dāng)年利潤總額的16.53%。在2012年4月12日預(yù)披露的招股說明書申報(bào)稿及上會稿中有重大遺漏。 　

   新大地上述行為違反了《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第193條所述行為。依據(jù)《證券法》第193條、第233條和《證券市場禁入規(guī)定》第3條、第5條的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定： 　　

   1、對新大地給予警告，并處以60萬元罰款; 　　

   2、對黃運(yùn)江、凌梅蘭給予警告，并分別處以30萬元罰款，采取終身證券市場禁入措施; 　　

   3、對監(jiān)事及財(cái)務(wù)總監(jiān)凌洪給予警告，并處以20萬元罰款，采取10年證券市場禁入措施; 　　

   4、對董事黃鮮露、董事及董事會秘書趙罡給予警告，并分別處以20萬元罰款; 　　

   5、對董事樊和平、邱禮鴻、支曉強(qiáng)、何日勝、奚如春、監(jiān)事馬建華、陳增湘、林明華、副總經(jīng)理李明、何敏給予警告，并分別處以15萬元罰款。 　　

   (二)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)違法違規(guī)情況 　　

   經(jīng)查，發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)南京證券在新大地IPO項(xiàng)目工作中，未執(zhí)行充分適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查工作程序，沒有保持足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎，未對相關(guān)事項(xiàng)真實(shí)性進(jìn)行審慎核查，出具了含有虛假記載的發(fā)行保薦書及核查報(bào)告等文件，違反了《證券法》等法律法規(guī)的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第192條、第233條所述情形。證監(jiān)會擬決定：1、對南京證券給予警告;2、對南京證券責(zé)令改正并實(shí)施公開譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個(gè)月內(nèi)對內(nèi)部控制制度、盡職調(diào)查制度等方面存在的問題進(jìn)行整改，整改完成后向監(jiān)管部門提交書面報(bào)告，監(jiān)管部門將檢查驗(yàn)收;3、對保薦代表人胡冰和廖建華給予警告，分別處以15萬元罰款，并分別采取終身證券市場禁入措施。